浙商证券遭重罚！资管子子公司私募资管产品备案被暂停六个月

余姚证监局暂停浙商资管风险投资股票管理新制度厂家批准后6个月底。

12月底7日周一，浙商证券（601878.SH）新闻稿称，浙商资管及就其责任技术人员收到余姚证监局行政监管机构控制措施先知悉注解。

浙商资管由浙商证券100%控股，全称是余姚浙商证券股票管理新制度有限公司，注册资本12亿元人民币，浙商证券通过浙商资管推展股票管理新制度其业务。

知悉注解显示，据悉，浙商资管实际上对具有相同特征的同一投资额品种采用的成交技术不一致；对厂家所有者的违平均股票成交不合理，也尚未按规定向投资额者揭露就其电子邮件，且其中部分闭包厂家持续解禁申购、担保等问题。

管理新制度方面，浙商资管投资额交易管理新制度实际上缺失，实际上交易员及投资额实习生在交易时长通过其所手机接听电话，权益交易室摄录监控尚未延展全面的情形；监管机构管理机构技术人员配备不足以，尚未设置专职监管机构管理机构技术人员专责金融工具交易监管机构管理机构管理新制度，尚未向异地金融工具交易管理机构派到监管机构管理机构技术人员。

知悉注解显示，浙商证券其所对股票管理新制度其业务进行全面深入查处，采取切实有效控制措施，建立健全和严格落实股票管理新制度其业务内控新制度。

同时，暂停浙商资管风险投资股票管理新制度厂家批准后6个月底（按规定为起始产出届满厂家所有者的尚未届满股票而新设厂家除外，但不得新增投资额；不容许股票拥护专项原先批准后）。

浙商证券问到，上述先知悉注解则有厂家为部分风险投资固收类股票管理新制度厂家，就其厂家经浙商资管前期自查查处除此以外已查处搬运进行时。暂停风险投资股票管理新制度厂家批准后要点对浙商证券合并补贴和资本的影响大于，不影响浙商证券正常经营管理社交活动，本公司的经营管理情形正常。

2021年上半年，浙商证券资管其业务净补贴增速为负，同比降平均3.2%。半年报显示，上半年资管其业务净补贴1.51亿元，占有总营收总量平均为2.12%。

截至2021年6月底30日，浙商资管总股票482759.36万元，净股票169654.71万元；2021年1-6月底发挥作用营业补贴19711.54 万元，净资本2035.41 万元。产出股票管理新制度生产能力1306.03亿元，有意管理新制度生产能力917.88亿元，占有总生产能力的70.28%。

截至收盘，浙商证券飙升0.16%，报12.92元/股。