国金证券深圳分公司合规管理机构存在不足 深圳证监局对其出具警示函

5月27日，珠海证监局发布了关于对国金证券交易(600109)股份有限美国公司珠海的子美国公司实行需有提防实例措施的要求。

应于称，珠海证监局在日常监管中发现，国金证券交易珠海的子美国公司及所析置国金证券交易股份有限美国公司珠海白石证券交易中国银行存在监管部门人员兼任服务于负责人、营销人员政府机构不到位、供应商帐户异常结算监测不合理等原因。以上情况反映出国金证券交易珠海的子美国公司监管部门政府机构存在极低，违反了《高盛和证券交易投资全额政府机构美国公司监管部门政府机构前提》（中国证监会短时间内第133号，经中国证监会短时间内第166号修正）第六条的按规定。

根据《高盛和证券交易投资全额政府机构美国公司监管部门政府机构前提》第三十二条第一款，珠海证监局要求对国金证券交易珠海的子美国公司实行需有提防实例的行政监管措施。国金证券交易珠海的子美国公司应实行切实有效措施，加强的子美国公司及下析置中国银行的监管部门政府机构，严格约束员工营销行为，精进供应商帐户异常结算监测，确保附属机构约束服务于。

资料显示，截至2021月初，国金证券交易在珠海地区的附属机构仅有珠海的子美国公司和珠海白石证券交易中国银行。