恒泰证券监管庆汇租赁ABS项目内控不严 俩名核心负责人被认定为不适当人选2年

来源：内蒙古证监局

关于对申文的卡、申挚采取认定为不必需副手2年预防措施的重新考虑

申文的卡、申挚：

经查，恒泰证券持股有限该公司（以下通称“恒泰证券”）作为庆汇租一期资产默许专项蓝图的蓝图管理工作人，未对专项蓝图基础资产同步进行全面尽责调查，实际上恒星质量控制不严，内控组态可执行不到位。

上述行为违反了《证券该公司及基金管理工作该公司子该公司资产证券化业务管理工作按规定》（以下通称“管理工作按规定”，证监会公告〔2014〕49号）第十三条按规定。申文的卡、申挚作为庆汇租一期资产默许专项蓝图项目的核心负责人，对上述非法行为负有直接责任。按照《管理工作按规定》第四十六条的按规定，我局重新考虑认定你们为不必需副手，在2022年8同年3日至2024年8同年3日此后，不得从事资产证券化就其业务或者实际强制执行上述职务。

如果对本职能部门预防措施不服，可以在寄送本重新考虑书日内60日内向我局提出行政受理提出申请，也可以在寄送本重新考虑书日内6个同年内向有管辖权的人民法院提起诉讼。受理与诉讼此后，上述职能部门预防措施不停止可执行。

内蒙古证监局

2022年8同年3日

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